时间：2023-03-14 05:33:45 浏览量：
2022年，受外部地缘冲突、海外流动性超预期收紧等因素影响，宏观经济降速发展。证券市场沪深两市日均成交额同比减少12.6%，主要指数全年累跌幅均超过15%，给公司经营带来了不利影响。2022年，公司坚持稳中求进总基调，促发展、保稳定、防风险，攻坚克难，保持了较好的发展态势，取得了较好的经营效果。服务实体经济和国家战略能力持续夯实，证券经纪业务财富管理转型不断深入，资产管理、研究、公募基金等业务的行业竞争力显著提升。报告期内，公司实现营业收入34.38亿元，同比下降9.61%；实现归属于上市公司股东的净利润12.27亿元，同比增长4.75%。截至2022年12月31日，公司总资产657.50亿元，同比增长1.68%；净资产141.81亿元，同比增长10.42%，资产负债结构持续优化。证券公司未经审计财务报表显示，截至2022年9月30日，140家证券公司总资产10.88万亿元，净资产2.76万亿元，净资本2.11万亿元；140家证券公司2022年前三季度实现营业收入3,042.42亿元，同比下降17.0%，实现净利润1,167.63亿元，同比下降18.9%。根据中国证券业协会截至2022年第三季度末的数据，公司主要业务行业排名稳中有进。其中，代理买卖证券业务净收入排名行业第42位；代销金融产品净收入排名行业第37位。融资融券利息收入排名行业第36位。证券资产管理业务行业排名第31位（截至2022年第三季度末）。报告期内公司从事的业务为财富管理、投资银行、资产管理、自营投资、研究服务等相关金融服务业务。公司控股股东为中国信达，是财政部控股、经国务院批准成立的首家金融资产管理公司、首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。公司是中国信达对接资本市场的重要平台，利用中国信达雄厚的资源和网络优势，深度挖掘中国信达整体范围内综合金融服务的机会，拥有提供资本市场支持服务，提高客户开发、产品销售和全方位金融服务的能力。公司通过优化完善业务协同机制，初步形成了对内资源整合、对外协同营销的“协同战略”，协同文化深入人心。通过整合内部专业资源，切实提升了公司业务竞争力和综合金融服务能力。同时，公司充分运用中国信达及其下属公司的良性协同生态圈，汇集获客渠道、业务信息、商业机会等资源，利用公司业务资质和投研能力实现以客户为中心的全方位业务协同。公司持续推进合规及风险管理能力建设，根植合规、风险管理文化，“内化于心、外化于行”的合规、风险管理文化初步形成。报告期内，公司合规管理全面优化，完成反洗钱、异常交易、信息隔离墙、黑名单系统的升级改造工作，提升管理水平；推进风险管理系统建设，完成净资本并表监测系统、同一业务同一客户系统等多个风险管理系统的建设，覆盖各业务及子公司。公司证券经纪业务主要包括代理买卖证券业务、信用业务、代销金融产品在内的多项业务。通过线下和线上相结合的方式，向客户提供综合金融服务。报告期内，公司证券经纪业务实现营业收入14.17亿元。在客户服务方面，公司加强客户服务体系建设和客户适当性管理，针对普通零售客户、高净值客户和机构客户打造差异化营销服务体系。践行“金融为民”，推进“普惠金融”，做好投资者教育。建立数字运营团队，发力拓展线上业务，公司加快推进投资顾问产品研发和服务提升行业动态，多维并举驱动证券经纪业务快速稳固发展。信用业务方面，公司采取稳健发展策略，重点打造两融客户投顾服务体系。2022年公司融资融券业务无新增违约客户，整体维持担保比例为262.72%，风险管理得当。代销金融产品业务方面，公司持续优化金融产品研究体系米乐m6，夯实权益投资类、固定收益类、保证金类产品基础，加大公募、私募产品研究投入，着重完善公募、私募基金研究评价体系及产品投后管理体系，丰富金融产品谱系，公司金融产品销售业务取得长足发展。分支机构管理方面，公司持续优化网点布局，提升成本管控效率。报告期内新设立分公司1家，营业部变更为分公司2家；区域分公司达19家，营业部总数84家。本公司的证券自营业务主要以固定收益类证券投资为业务主线，辅以面向机构客户提供金融市场的销售交易及衍生品等业务，并根据市场环境动态调整权益投资敞口。报告期内，公司前瞻性研判宏观经济形势，动态调整权益类、固定收益类等资产配置比例，适度扩大非方向性投资规模效果显著，自营投资业务收入稳中有进，表现突出。报告期内，公司证券自营业务实现营业收入2.47亿元。2022年债券市场波动明显，公司固定收益类业务继续采取以高等级、短久期债券为投资标的，适度加杠杆操作，获取稳健票息，并辅现券波段套利的策略，取得较好效果。场外衍生品业务方面，公司在稳步推进现有场外衍生品业务的同时，积极探索收益互换、场外期权等衍生品业务创新，构建多元化衍生品业务投资体系，控制风险、创造收益，提升产品设计与定价能力、交易与风险对冲能力、产品创新与投研转换能力，持续增强业绩稳健性。2022年，公司投资银行业务持续完善业务流程和内控体系，提升服务国家战略和实体经济能力。报告期内，公司投资银行业务实现营业收入1.69亿元。公司积极履行央企证券公司的责任担当，服务危困企业纾困及并购重组，支持中小微企业融资。同时，紧跟债券创新理念，积极推动蓝色债券（绿色债券）、小微企业债券等融资业务，助力海洋可持续发展。积极参与地方政府债券承分销工作，截止报告期末，信达证券已经与23个省市签署了年度地方债承销协议。推进投行业务调整、优化、提升，优化完善投行管理架构，加强合规培训、夯实投行业务合规管理基础，切实做好资本市场“看门人”。公司的证券资产管理业务为客户提供集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等各类资产管理服务。产品线覆盖纯债型产品、“固收+”产品、权益类产品、混合型产品等，品类丰富。一些明星产品取得了优秀的业绩，荣获“君鼎奖”、“金牛奖”、“英华奖”等多个业内重量级奖项；严格按照资管新规要求，完成全部7只存量大集合产品的公募化改造，推动了公司资产管理业务全面化、高质量的发展。报告期内，公司资产管理业务实现营业收入3.44亿元。公司通过信达期货为客户提供商品、金融等期货服务。信达期货坚持以深化传统经纪业务为基础，推动发展期货财富管理业务和风险管理业务，合规稳健经营，积极推动业务转型。报告期内，公司期货经纪业务实现营业收入2.08亿元。公司通过香港上市平台信达国际控股（为客户提供境外服务。报告期内，受环球金融市场受到高通胀、货币紧缩政策加快、地缘政局紧张及环球贸易纠纷、香港证券市场股价大幅下挫等负面因素影响，项目推进困难、日均成交额同比下跌25.1%，香港证券行业受到重大冲击，公司境外业务也受到较大影响。报告期内，公司境外业务实现营业收入0.98亿元公司的其他业务包括研究业务、公募基金管理、私募股权投资基金、另类投资等其他业务。报告期内，公司其他业务实现营业收入9.56亿元。公司致力于打造产业与卖方并重的研究机构，为机构客户提供宏观、策略、金融工程、固定收益及行业研究等各研究领域的咨询服务，同时为集团提供协同服务。截止本报告期末，研究团队已覆盖近30个研究领域，组建了金融工程与金融产品、能源及双碳、硬科技、新消费、金融地产等五大研究中心。在2022年“新财富”、“水晶球”、“金牛奖”、新浪“金麒麟603586）”、“金师”、上海证券报“最佳分析师”等业内知名评选中，公司斩获多个奖项。信达澳亚基金为客户提供公募基金管理服务，以公募业务为核心，主动权益与固定收益并重，打造多元投资管理能力。荣获“金牛基金公司”“金牛卓越回报奖”，信澳新能源产业股票荣获“五年期开放式股票型持续优胜金牛基金”等多项行业重磅奖项。信风投资是从事私募基金管理及相关业务的专业性私募投资基金公司，始终坚持服务国家战略、适度聚焦的投资理念，在自身擅长、熟悉的领域深耕细作，实现投研方向与国家战略和相匹配，与团队自身能力相匹配。信达创新是开展另类投资业务的子公司。通过直接股权投资方式服务实体经济。2023年资本市场落实全面注册制，进一步完善基础制度建设，提高直接融资比例、改善上市公司质量、建立资本市场风险防控长效机制，资本市场更加健康、充满活力。在监管部门扶优限劣的政策导向下，证券行业马太效应日益凸显，头部券商的收入、利润、各项业务的市场份额持续提高，中小型券商生存空间受到挤压。外资券商加速布局中国市场，行业竞争进入新的阶段，经纪业务等传统业务步入红海，业务规模进入存量博弈阶段，受到明显冲击。市场竞争进一步推动证券公司向专业化、差异化转型。金融科技的发展逐步改变证券行业的格局，把传统的证券交易所转变为金融科技的平台，提供更多更便捷的金融服务，使得投资者更容易进行投资活动。立足服务实体经济和中国信达连接资本市场桥梁的功能定位，以资本中介和战略客户为抓手，以差异化投行业务为主要经营特色，市场化开拓与协同主业并举，将公司打造成为具备综合金融服务能力、有行业影响力和差异化品牌特色的精品投资银行。立足登陆资本市场的新起点，将公司打造成具备差异化竞争优势的投资银行。2023年公司要紧跟行业发展趋势，着力打造公司核心竞争力。重点业务要快速发展，以专业化和差异化的能力，提升服务国家战略和实体经济水平。严控风险，规范经营，严守合规底线。财富管理业务要保持战略定力，实现质的有效提升、量的合理增长；进一步提升机构经纪服务水平；通过数字化转型等方式，夯实传统经纪业务的基本盘。资产管理业务要提升主动管理能力，扩大传统大集合产品的规模。自营投资业务要加强对宏观经济预判，动态调整资产配置，做好风险对冲，扩大非方向性投资，确保收益的稳定性。子公司方面要提升管理效力，扩大收入规模，增加对公司的利润贡献。(四)可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）公司高度关注并审慎评估影响业务经营活动的各类重大风险因素。公司目前面对的主要风险类型包括政策性风险、流动性风险、信用风险、市场风险、操作风险、声誉风险和合规风险米乐m6、洗钱风险。公司遵照证券业协会《证券公司全面风险管理规范》的相关准则，从制定内部管理制度体系、建立风险管理组织架构、建设风险管理信息技术系统、设定风险管理指标限额、组建专业化的风险管理团队、制定风险管理应急机制等方面开展公司风险管理工作，并不断健全公司风险管理体系。政策性风险主要是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台，引起证券市场的波动，使公司业务遭受损失的风险。公司密切关注宏观经济政策信息、监管政策信息和行业动态信息，及时分析相关信息对公司业务的影响，必要时进行专项评估，并根据评估结果对公司经营业务进行适当调整，以应对可能遇到的政策风险。信用风险主要是指由于交易对手、客户、中介机构、债券发行人及其它与公司有业务往来的机构或自然人违约而造成损失的风险。公司动态监控各类交易对手及债券发行人的负面信息，评估其履约能力，对于存在潜在风险的交易对手或债券发行人进行重点关注，并采取补充担保、减少债务规模等方式降低信用风险敞口。公司强化业务前置尽调、审核，优化信用业务后续管理等机制，防范信用风险事件的新增。报告期内，公司没有出现新增违约。流动性风险主要是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司高度重视融资体系建设，尽可能与较多交易对手建立资金融通关系，并加强负债期限管理和丰富融资工具，防范交易对手、融资品种、负债期限过度集中的流动性风险。公司重视静态、动态资金缺口管理，分层建立优质流动性资产储备，确保在压力情景下能够及时满足流动性需求。公司重视流动性风险管理应急管理，制定流动性风险管理应急预案，确保能够迅速有效处置流动性风险事件，最大程度地预防和减少流动性风险事件给公司造成的危害和损失，防止风险扩散和蔓延，确保公司稳健发展。报告期内，公司各项流动性指标均符合监管标准，未发生任何流动性风险事件。市场风险是指由于市场价格波动而造成损失的风险。公司目前的市场风险主要来自于自有资金参与的投资业务。公司将所有投资业务纳入风险管理体系，按照《证券公司金融工具估值指引》确定了相应产品的估值方法，并在业务管理中设置了市场风险总量限额和对各类投资业务的市场风险限额，保障投资业务在风险可控的范围内获取收益。操作风险是指由于不完善的内部程序、信息系统和人员，以及外部事件造成损失的风险。公司通过完善经营授权体系、业务系统权限分离、建立部门和岗位制衡机制、制定业务管理流程和细则等手段对公司各业务线操作风险进行管理。报告期内，公司未发生重大操作风险事件。声誉风险主要是指公司经营管理行为、员工行为或外部事件等，导致利益相关方、自律组织、监管机构、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害品牌价值，不利于公司正常经营，甚至影响到公司整体声誉形象的风险。公司制定了《声誉风险管理办法》及应急处置总体预案，明确了各层级、各部门有关职责和相关工作，形成了更为健全的声誉风险管理体系。公司加强日常监测，形成较为完善的应对舆情工作机制，采取化解措施，遏制传播扩散，降低不良影响，维护公司正面形象。报告期内，公司未发生重大声誉风险事件。合规风险是指公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。公司持续完善合规管理体系，明确合规管理责任，通过合规审查、合规检查、合规咨询、合规监测、合规考核等工作机制，对经营管理中的合规风险进行识别、评估和监控，从事前、事中、事后有效防范合规风险；紧跟最新监管政策，发布法律法规汇编及监管案例，组织各类合规培训，提升公司文化软实力；坚持监管导向、问题导向，组织开展各类合规检查，及时督导内外部检查发现问题的整改落实；倡导科技赋能，推进信息隔离墙、投资行为管理等合规系统建设；加强内部违规追责机制，将问责结果与绩效考核相挂钩，增强问责震慑效力。报告期内，公司各层级坚守合规理念，遵守合规管理程序，认真履行合规管理职责，各项业务合规运营，未发生重大合规风险事件。洗钱风险是指法人金融机构在开展业务和经营管理过程中，因未能严格遵循反洗钱法律法规或监管要求，存在反洗钱薄弱环节，而导致机构及业务可能被违法犯罪活动利用所带来严重的声誉风险、法律风险和经营风险。公司制定了《反洗钱管理办法》等多项反洗钱内控制度，明确各部门、各相关岗位人员反洗钱职责，报告期内对相关制度进行修订；报告期内开展反洗钱自查与检查等，对相关问题及时进行整改；持续开展反洗钱宣传与培训工作，提升员工、客户的反洗钱意识；同时建立并不断升级、完善反洗钱监测系统，通过技术手段保障公司反洗钱工作的有序开展。报告期内，公司未发生重大洗钱风险事件。公司严格遵守行业监管及自律要求，全面落实《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司流动性风险管理指引》、《证券公司信用风险管理指引》的要求，从风险管理组织架构、风险管理制度、风险管理量化指标、风险监测体系和补足机制、压力测试、风险管理信息系统、风险应对机制及风险管理团队等方面着手，不断探索、改进，已建立适合自身业务发展的全面风险管理体系。公司建立了“董事会、经营管理层、风险管理职能部门、各部门及分支机构”四层级风险管理组织架构。董事会负责履行推进风险文化建设、审议批准公司风险管理制度、风险偏好、关键风险限额指标和定期风险管理报告等职责，并承担全面风险管理的最终责任。经营管理层对全面风险管理承担主要责任，负责建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告等工作。公司经营管理层设首席风险官负责公司全面风险管理工作。公司设立风险评估委员会，对重大业务项目和新业务模式进行准入评估管理。风险管理职能部门包括风险管理部、法律合规部、计划财务部、稽核审计部、办公室等，负责公司市场、信用、操作、流动性及声誉等各类型风险的具体管理工作，行使独立的风险管理职能和监督职能。各业务部门、业务支持部门及分支机构作为各业务线的风险管理的第一道防线，相关部门负责人为业务风险的第一负责人，承担本单位风险管理职责，制定并执行具体的风险管理制度。为全面规范公司的风险管理工作，公司建立了三层次的风险管理制度体系，包括风险管理规程、分类型风险管理办法、各业务风险管理办法（细则），规范各类风险管理工作。相关制度得到了有效的贯彻和落实。公司风险应对机制包括风险的识别、风险评估、风险应对、风险监测与风险报告等环节的全流程风险管理。风险的应对是建立在风险已经充分识别与评估的基础上，有针对性的采取风险回避、风险对冲、风险转移及风险接受等手段应对风险。公司不同的业务线根据各自特点对风险进行分类，对每一类型的风险制定了相应的风险管理流程，明确了应对机制。公司不断充实风险管理力量，强化风险管理队伍建设。公司成立了一支职业素养高、专业能力强的风险管理专业队伍，风险管理部门在首席风险官的领导下行使独立的风险管理职能。公司风险管理限额指标体系包括公司关键风险限额指标及业务风险限额指标。公司综合考量发展战略目标、外部市场环境、风险承受能力、股东回报要求等内外部因素，结合各项业务在经营中面临的所有实质性风险等实际情况，建立关键风险限额指标体系，在确保不突破监管红线的基础上设置可能对公司经营状况产生重大影响的指标，由董事会审批后执行。业务风险限额指标是在不突破关键风险指标的基础上，根据各业务部门的业务特点及相关风险情况，董事会授权经营管理层制定的指标，覆盖公司各主要业务。公司每年度根据行业监管要求变化，结合公司风险偏好及发展规划，对风险指标及限额进行动态调整。公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》的要求和自身风险管理的需要，建立了以净资本和流动性为核心的风险控制指标动态监控机制，建立了涵盖自营、经纪、资管、投行等各业务和子公司的风险监测体系并建立了风险控制指标动态监控系统，实现对风险控制指标的T+1动态监控和预警，安排专岗进行监测，并建立了跨部门沟通协作机制，确保风险控制指标持续达标。公司建立了动态的资本补足机制和流动性应急机制，防范可能发生的净资本风险事件和流动性风险事件。公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准时，公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，在达到资本补充触发条件时，根据资本规划启动资本补充计划，采取包括但不限于积极拓展多种融资渠道、限制资本占用程度高的业务发展、采用风险缓释措施、调整期间分红政策等措施予以应对。公司制定了《压力测试工作指引》，对压力测试的涵盖范围、触发机制、组织保障、工作流程等事项进行规定。目前公司进行的压力测试包括证券业协会行业统一情景压力测试、综合压力测试及专项压力测试。行业压力测试根据证券业协会设置的统一情景结合公司经营数据得到压力情景下公司利润、流动性指标、融资业务安全性等结论。在此基础上，公司对宏观经济数据、风险因子等进行量化分析，预估极端情况下市场下跌幅度、无风险利率变化、信用价差变化及违约率变化等情况，并结合公司实际业务开展情况，进行自设情景综合压力测试，进一步得出贴合市场及公司实际状况的承压情况。此外，公司根据压力测试触发机制不定期进行流动性、净资本及净利润相关的专项压力测试，根据专家判断及对经济金融数据的量化，设置可能产生影响的压力情景，并根据压力测试结果对公司经营情况进行前瞻性分析。经营管理层参考压力测试结果优化资本配置，合理控制业务规模和风险；实现流动性资金及净资本的应急补充机制，平衡流动性风险与闲置资金过剩对公司造成的不利影响。公司始终坚持秉承“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化核心理念，高度重视合规风控，建立了全员、全业务、全流程的合规风控管理体系，保障经营业务的合法合规，实现全方位风险控制。公司合规风控投入主要包括：合规风控相关系统购置与运营维护费用、合规风控部门日常运营费用以及合规风控人员投入等。2022年，公司合规风控投入约为8,238.52万元，占上一年度母公司营业收入的3.20%。公司不断加大对信息技术的投入，投入主要用于IT基础设施建设、信息系统建设、网络优化改造、持续安全、服务提升和金融科技研发等方面，通过提升公司的信息技术能力，为公司的业务开展、经营管理和风险防范提供保障和支持，积极促进公司经营转型。2022年公司在信息技术方面共投入15,556.62万元，占上一年度母公司营业收入的6.04%。
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近期的平均成本为16.43元。多头行情中，目前处于回落整理阶段且下跌趋势有所减缓。该股资金方面呈流出状态，投资者请谨慎投资。该公司运营状况良好，多数机构认为该股长期投资价值一般。
限售解禁：解禁3.673亿股(预计值)，占总股本比例11.33%，股份类型：首发原股东限售股份。(本次数据根据公告推理而来，实际情况以上市公司公告为准)
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